தொடர் 66 சீரான ஒருங்கிணைந்த மாநில சட்டப் பரீட்சை

தொடர் 7 (பொதுப் பங்குகள் பிரதிநிதித்துவப் பரீட்சை) பரீட்சை (இது ஒரு முன்நிபந்தனை) தேர்வில் தேர்ச்சி பெற்றதுடன், பல மாநிலங்கள் ஒரு பாதுகாப்புப் பணியாளராகவோ முதலீட்டு ஆலோசகராகவோ பணியாற்றுவதற்கு தகுதியுள்ளவருக்கு முன் தேவைப்படுகிறது. மத்திய அரசாங்கத்தின் முகவர், மிக குறிப்பாக எஸ்.இ.சி, அமெரிக்காவில் பாதுகாப்புப் பத்திரங்கள் மற்றும் பங்கு பத்திரங்கள் ஆகியவற்றின் மிக முக்கியமான கட்டுப்பாட்டாளர்களாக இருப்பினும், தனிப்பட்ட மாநிலங்களுக்கு சொந்தமான கட்டுப்பாடுகள் ஆட்சியையும் உரிமத் தேவைகளையும் கொண்டுள்ளன.

தொடர் 66 பரீட்சை தேர்வானது தொடர் 63 மற்றும் தொடர் 65 ஆகிய இரண்டையும் கடந்து செல்லும் சமமானதாகும். கூடுதலாக, FINRA ஆல் நிர்வகிக்கப்படும் போது, ​​தொடர் 66 பரீட்சை NASAA எனப்படும் வட அமெரிக்க செக்யூரிட்டேட்ஸ் நிர்வாகி சங்கத்தால் உருவாக்கப்பட்டது.

சீரான பத்திரங்கள் சட்டம்

இது 1956 ஆம் ஆண்டில் அறிமுகப்படுத்தப்பட்டு, பின்னர் திருத்தப்பட்டது, மாதிரியான சட்டத்தின் ஒரு பகுதியாகும், அது மாநிலங்களின் பத்திரங்களை சட்டப்பூர்வமாக்க மற்றும் இணக்கப்படுத்த வடிவமைக்கப்பட்டுள்ளது. நாடு முழுவதும் சிறந்த நடைமுறைகளை அறிமுகப்படுத்துவதே, பத்திரங்கள் நிறுவனங்கள் மற்றும் பாதுகாப்புப் பத்திரங்கள் ஆகியவற்றிற்கான இணக்கத்தை எளிதாக்குவது.

முதலீட்டு ஆலோசகர் பிரதிநிதித்துவத்தின் வரையறை

யூனிஃபார்ம் செக்யூரிட்டிஸ் சட்டத்தின் படி, ஒரு முதலீட்டு ஆலோசகர் பிரதிநிதி ஒருவர் பின்வரும் முதலீட்டாளர் ஆலோசனை நிறுவனத்தால் பணியமர்த்தப்பட்டார் அல்லது தொடர்புடையவர்:

• பரிந்துரைகளை உருவாக்குகிறது அல்லது முதலீட்டு ஆலோசனையை அளிக்கிறது
• கிளையன் கணக்குகள் அல்லது போர்ட்ஃபோலியோக்களை நிர்வகிக்கிறது
• பத்திரங்களைப் பற்றிய பரிந்துரைகள் அல்லது ஆலோசனைகள் வழங்கப்பட வேண்டும் என்பதைத் தீர்மானித்தல்
• முதலீட்டு ஆலோசனையை வழங்குவது அல்லது முதலீட்டு ஆலோசனையை வழங்குவதன் மூலம் தானாகவே தன்னைக் காத்துக்கொள்வது
• முதலீட்டாளர் ஆலோசனையை விற்பனை செய்வதற்கு அல்லது விற்பனைக்கு விற்க அல்லது வழங்குவதற்கான இழப்பீடு பெறுதல்
• மேற்படி பணியில் ஏதாவதொரு பணியைச் செய்யும் ஊழியர்களை மேற்பார்வை செய்கிறது

மறுபுறம், ஒரு முதலீட்டு ஆலோசகர் ஒருவர் அல்ல:

• மதகுரு அல்லது மந்திரி செயல்களை மட்டுமே செய்கிறார்
• முதலீட்டு ஆலோசனைகளை உருவாக்கும் அல்லது வழங்குவதில் யாருடைய ஈடுபாடு இடைவெளியாகும், மற்றும் முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகளை சிறப்பு இழப்பீடு பெறாத

முதலீட்டாளர் ஆலோசனை நிறுவனங்கள், எஸ்.இ. மற்றும் பதிவு செய்யப்படும் அல்லது இணைக்கப்பட்ட அல்லது இணைக்கப்பட்ட நபர்கள் தனி மாநில பதிவு, உரிமம் அல்லது தகுதி ஆகியவற்றிலிருந்து விலக்கு அளிக்கப்படுகின்றன, முதலீட்டு ஆலோசகர் பிரதிநிதிகளை தவிர்த்து, அதன் உண்மையான வணிக நிறுவனங்கள் குறிப்பிட்ட மாநிலத்திற்குள் உள்ளன.

விதிவிலக்குகள்

பல தொழில்முறை பெயர்கள், குறிப்பாக CFA மற்றும் CFP ஆகியவற்றின் வைத்திருப்பவர்கள் ஏற்கனவே அதே பொருள் நிரூபிக்கப்பட்டதாகக் கருதப்படுகின்றனர், மேலும் பெரும்பாலான மாநிலங்களில் தொடர் 66 தேர்வில் இருந்து விலக்கு அளிக்கப்படுகிறது. தனிப்பட்ட நிதி நிபுணர் (PFS), சார்ட்டர்ட் ஃபினான்ஷனல் கன்சல்டன்ட் (ChFC) மற்றும் சார்ட்டர்டு முதலீட்டு ஆலோசகர் (சிஐசி) சான்றுகள் ஆகியவை இதில் அடங்கும்.

தேர்வின் நீளம்

தொடர் 66 பரீட்சை 110 பல தேர்வு கேள்விகளைக் கொண்டுள்ளது, மேலும் சோதனை முடிந்த 150 நிமிடங்கள் ஒதுக்கீடு செய்யப்பட்டுள்ளது. பரீட்சையில் உள்ள கேள்விகளில் 100 மட்டுமே உண்மையில் வேட்பாளரின் இறுதி மதிப்பெண்ணைக் குறிக்கின்றன. ஒவ்வொரு சோதனை பரீட்சை எதிர்கால பதிப்புகளில் பயன்படுத்த 10 பரிசோதிப்பு கேள்விகள் உள்ளன. அவர்கள் பரீட்சை முழுவதும் விநியோகிக்கப்படுகிறார்கள், மேலும் சோதனை எடுப்பவர்கள் எந்தவொரு அறிகுறியாக இருக்கிறார்கள் என்பது அவர்களுக்குத் தெரியாது.

பாஸ் ஸ்கோர்

தொடர் 66 பரீட்சை பரிசோதனைகள் குறைந்தபட்ச தகுதி, மற்றும் தேர்ச்சி மதிப்பெண்கள் 75 சரியான பதில்கள் அல்லது இறுதி மதிப்பைக் கணக்கிடும் 100 கேள்விகளில் 75% ஆகும். தொடர் 66 பரீட்சை தோல்வியுற்ற ஒரு வேட்பாளர் குறைந்தபட்சம் 30 நாட்களுக்கு முன் மீண்டும் காத்திருக்க வேண்டும். இரண்டாவது முறை தோல்வியுற்றவருக்கு மூன்றாவது முறையாக அதை எடுத்துக் கொள்ள விரும்பும் ஒருவருக்கு அதே விதி பொருந்தும். மூன்றாவது தோல்விக்கு பிறகு, ஒரு வேட்பாளர் மீண்டும் தேர்வுக்கு குறைந்தது 180 நாட்கள் காத்திருக்க வேண்டும். இதே ஆட்சி அனைத்து தோல்வியுற்ற முயற்சிகளுக்கு பொருந்தும்.

தலைப்புகள் மூடியது

தொடர் 66 தேர்வில் தேர்வானது தொடர் 63 மற்றும் தொடர் 65 ஆகிய இரண்டையும் கடந்து சமமானதாகும். இருப்பினும், தொடர் 7 சான்றிதழ்களைக் கொண்ட வேட்பாளர்களுக்கு இது வடிவமைக்கப்பட்டுள்ளது. இதன் தொடர்ச்சியாக, தொடர் 66 டெஸ்ட் தொடர்ச்சியான பகுதிகள், தொடர்ச்சியான பகுப்பாய்வைக் கொண்ட பத்திர பத்திரங்கள், பத்திரங்கள் பகுப்பாய்வு மற்றும் முதலீட்டு மூலோபாயத்துடன் தொடர்புடைய கேள்விகளைப் புறக்கணிக்கின்றன.

பதிவு செய்தல் மற்றும் உரிமம் பெறுதல்

தொடர் 66 பரீட்சைக்குத் தொடர்புடைய பல ஜாவாக்கள் உள்ளன. முதலாவதாக, வேட்பாளர், அவர் வர்த்தகத்தை நடத்தும் மாநிலங்களின் பத்திரங்கள் சட்டங்கள் மற்றும் விதிகளின் குறிப்பிட்ட தேவைகளுக்கு தெரிந்துகொண்டு பின்பற்றுவதற்கு பொறுப்பானவர். இரண்டாவதாக, தேர்வில் தேர்ச்சி அடைந்தால், ஒரு குறிப்பிட்ட மாநிலத்தில் வியாபாரம் செய்ய உரிமம் பெறுவதற்கு ஒரு முக்கிய முன்நிபந்தனையாகும், அது அவசியம் மட்டுமே அல்ல, ஒரு குறிப்பிட்ட மாநிலத்தில் உரிமம் பெற அல்லது பதிவு செய்ய ஒரு தானியங்கி உரிமையை எப்போதும் வழங்காது.இருப்பினும், ஒற்றுமை ஒருங்கிணைந்த மாநில சட்டப் பரீட்சை, சிறந்த அரச பத்திரங்களை ஒழுங்குபடுத்துதல் மற்றும் முதலீட்டாளர்களுக்கு சிறந்த பாதுகாப்பை அளிப்பது போன்ற ஒழுங்குமுறை மற்றும் நிதி நிபுணர்களுக்கான தகுதித் தரங்களை மேம்படுத்துவதன் மூலம், NASAA உறுதியாக நம்புகிறது.