நிதி ஆலோசகர் ஆக FINRA பங்கு

நியூயார்க் பங்குச் சந்தை (NYSE) இன் சுய நிர்வகித்தல் செயல்பாடுகளை இணைத்துள்ள பத்திரங்களின் தேசிய கூட்டமைப்பு (NASD) இணைந்த போது, ​​2007 ஆம் ஆண்டு ஜூலை மாதம் நிதிய தொழில்துறை ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (FINRA) உருவாக்கப்பட்டது.

FINRA தேர்வுகள்

FINRA உறுப்பினர்கள் நிறுவனங்களில் முக்கிய பதவிகளில் வைத்திருக்கும் மக்களுக்கு மிக முக்கியமான சான்றுகளில் உள்ள ஒரு நீண்ட பட்டியல் தேர்வுகளை நிர்வகிக்கிறது. சில வேலைகள், பல பரீட்சைகளை கடந்து பல சான்றிதழ்களை நடத்த வேண்டியது அவசியம். பெரும்பாலான FINRA சான்றிதழ்களுக்கு, ஒவ்வொரு சில வருடங்களுக்கும் மறு-சோதனை தேவைப்படுகிறது, நீங்கள் தொழில்துறையில் முன்னேற்றங்களைக் கொண்டிருப்பதாக நிரூபிக்க வேண்டும்.

FINRA சோதனைகள் எடுத்து

ஒரு தனிநபராக நீங்கள் FINRA சோதனைகள் எடுக்க முடியாது. அதற்கு பதிலாக, நீங்கள் ஒரு FINRA உறுப்பினர் நிறுவனத்தால் நிதியளிக்கப்பட வேண்டும். எனவே, உங்கள் வேலையைப் பொறுத்து நீங்கள் தேர்ச்சி பெற வேண்டியது என்ன என்பதை உங்கள் முதலாளி தீர்மானிப்பார். FINRA சோதனைகள் குறித்த பயிற்சிகள் பொதுவாக சுய ஆய்வு மூலம், சில முதலாளிகள் உள்நாட்டிலுள்ள தனியார் வகுப்புகளை வழங்கலாம்.

மேலே குறிப்பிட்டபடி, முதலாளிகள் மாற்றுவதற்கு முயற்சிக்கவும், தேவையான புதிய FINRA சான்றிதழை ஏற்கனவே உங்களுக்குக் கிடைக்காத ஒரு புதிய வேலைக்கு மாற்றவும் முயற்சிக்கிறார்கள். உங்கள் புதிய நிறுவனம் உண்மையில், நீங்கள் ஒரு அடித்தள அடிப்படையில் பணியமர்த்தப்படுவீர்கள். நீங்கள் தேர்வில் தேர்ச்சி பெறாதபட்சத்தில், நீங்கள் ஒரு கடினமான இடத்தில் இருப்பீர்கள்.

தொடர் 7: தொடர் 7 பொதுப் பத்திரங்கள் பிரதிநிதித்துவ தகுதி நிதி ஆலோசகர்கள் மற்றும் சில இதர விற்பனை பதவிகளுக்கு கட்டாயமாக, நன்கு அறியப்பட்டதாகும்.

தொடர் 6: தொடரில் 6 தகுதி பெற்றோர் தொடர்ச்சியான முதலீட்டாளர்களை வர்த்தகத்தில் 7 வது பருவத்தை விட அதிகமாக்குவதற்கு அனுமதிக்கிறது. இவை பெரும்பாலும் பரஸ்பர நிதிகள் மற்றும் மாறி வருடாந்த தொகுப்புகளான பேக்கேஜ் செய்யப்பட்ட முதலீட்டு தயாரிப்புகளுக்கு மட்டுப்படுத்தப்பட்டவை.

தொடர் 63 மற்றும் 66: தொடர் 63 மற்றும் தொடர் 66 பரீட்சைகள் அரச பத்திரங்களை ஒழுங்குபடுத்துகின்றன, மேலும் பெரும்பாலான நிதி ஆலோசகருக்கான பதவிகளுக்கு அவசியமாக இருக்கலாம்.

தொடர் 65: தொடர் 65 என்பது சீரான முதலீட்டு ஆலோசகர் சட்டம் தேர்வு ஆகும்.

என்ஏஎஸ்ஏஏ

தொடர் 63, 65 மற்றும் 66 தேர்வுகள் FINRA ஆல் நிர்வகிக்கப்படும் போது, ​​அவை ஒரு தனி அமைப்பு, வட அமெரிக்க செக்யூரிட்டேட்ஸ் நிர்வாகி சங்கம் (NASAA) தயாரிக்கப்படுகின்றன. மேலும், FINRA சோதனையைப் போலல்லாமல், தொடர் 63, 65 அல்லது 66 ஐப் பெற ஒரு FINRA உறுப்பினர் நிறுவனத்தால் நீங்கள் நிதியளிக்கப்பட வேண்டிய அவசியமில்லை. பல மாநிலங்கள் பல்வேறு பிற தகுதிகள், குறிப்பாக CFP அல்லது CFA ஆகியவற்றை ஏற்கின்றன. 65 அல்லது 66 பரீட்சை.