பத்திரங்கள் சட்ட வேலை வேலை விவரம்

2009 நிதி நெருக்கடிக்குப் பின்னர், முதலீட்டு ஊழல் மற்றும் பிற வெள்ளை காலர் குற்றங்கள், பத்திர சட்டங்கள் பல சட்ட வல்லுநர்களிடம் குறிப்பாக ஆர்வம் கொண்டது.

பத்திரங்களின் சட்ட வரலாறு

1929 ஆம் ஆண்டில் சந்தைச் சரிவுக்கு மிகப்பெரிய பேரழிவு ஏற்பட்டது. இன்னொரு நிதி நெருக்கடியை எதிர்கொள்ளும் வகையில் பத்திரங்கள் சட்டம் ஆரம்பத்தில் உருவாக்கப்பட்டது. ஃபிராங்க்ளின் டெலனோ ரூஸ்வெல்ட்டின் புதிய ஒப்பந்தத்தின் ஒரு பகுதியாக, 1933 ஆம் ஆண்டின் செக்யூரிட்டீஸ் சட்டம் மற்றும் 1934 ஆம் ஆண்டின் செக்யூரிட்டீஸ் எக்ஸ்சேஞ்ச் சட்டம் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை கமிஷன் (எஸ்.சி.). 1933 மற்றும் 1934 சட்டங்களுக்கு முன்பு, மாநில சட்டங்கள் "நீல வானச் சட்டங்கள்" என்று அழைக்கப்படும் பத்திரங்களில் நிர்வகிக்கப்பட்டன. இந்த மாநிலச் சட்டங்கள் மத்திய சட்டங்களிலிருந்து விலக்கு அளிக்கப்படாத சில சூழ்நிலைகளில் பொருந்தும்.

வேலை கடமைகள்

பங்குகள், பரஸ்பர நிதிகள், பத்திரங்கள் மற்றும் பிற நிதிக் கருவிகளுக்கு பொறுப்பான வாடிக்கையாளர்களைப் பிரதிநிதித்துவம் செய்கின்றன. இந்த வேலை முதன்மையாக மூன்று பரந்த பகுதிகள், பரிவர்த்தனை நடைமுறை, ஒழுங்குமுறை நடைமுறை, மற்றும் வழக்கு என பிரிக்கப்பட்டுள்ளது.

பரிவர்த்தனைகள்

பரிவர்த்தனை வேலை ஆரம்ப பொதுப் பிரசாதம், இரண்டாம் பிரசாதம், சேர்க்கை மற்றும் கையகப்படுத்துதல் மற்றும் பத்திரங்கள் தனியார் விற்பனை ஆகியவற்றின் சட்ட நுணுக்கங்களை நிர்வகிக்கும். பங்கு அல்லது பிற பத்திரங்களின் விநியோகங்கள் உலகெங்கிலும் வியாபாரத்திற்கு நிதியளிக்க பயன்படுத்தப்படுகின்றன. பரிவர்த்தனை வழக்கறிஞர்கள் தங்கள் வாடிக்கையாளர்களுக்கு சார்பாக இந்த நடவடிக்கைகளை எளிதாக்குகின்றனர், பெரிய நிறுவனங்களிலிருந்து தனிப்பட்ட முதலீட்டாளர்கள் வரை. இந்த பரிவர்த்தனைகளை நிர்மாணிப்பதில் பத்திர நிபுணர்களின் வக்கீல்கள் பெரும்பாலும் வரி நிபுணர்களுடன் நெருக்கமாக வேலை செய்கின்றனர்.

ஒழுங்குவிதிகள்

பரிவர்த்தனை வழக்குரைஞர்கள் "உடன்பாட்டின்" பெருமைக்குள்ளாகும்போது நடைமுறையில் ஒழுங்குமுறை அம்சம் பரிவர்த்தனைகளின் ஒருங்கிணைப்பை பராமரிக்கிறது. அதன் இதயத்தில், 1933 சட்டம் முக்கிய நிதி தகவல்களை வெளிப்படுத்துகிறது. ஒழுங்குமுறை வேலைகளில் நிபுணத்துவம் வாய்ந்த சட்டத்தரணிகள், குறிப்பிட்ட நபர்களை உரிய நேரத்தில் வெளிப்படுத்த, நிறுவனங்கள் மற்றும் சில தனிநபர்களுக்கு உதவுகிறார்கள்.

நாணயத்தின் கட்டுப்பாட்டு அலுவலகம், செக்யூரிட்டர்ஸ் டீலர்ஸ், நியூயார்க் பங்குச் சந்தை, மற்றும் நாஸ்டாக் ஆகியவற்றின் தேசிய கூட்டமைப்பு உட்பட, எஸ்.சி மட்டும் மட்டுமல்லாமல், இதர கட்டுப்பாட்டு அமைப்புகளாலும் இந்த விதிகளை நடைமுறைப்படுத்தப்படுகிறது. சீர்திருத்த வேலைகளில் ஈடுபட்டிருக்கும் பணியிடத் தாள்களை தாக்கல் செய்வதற்குப் பத்திரமாக்கப் பத்திரங்கள் அடிக்கடி paralegals இல் தங்கியிருக்கின்றன.

வழக்கு

நிறுவனங்கள் ஒழுங்குமுறைகளை இயங்கினால், பங்குதாரர்கள் பின்னர் மத்திய வீரர்கள் ஆவார்கள். சிவில் மற்றும் கிரிமினல் அமலாக்க நடவடிக்கைகளை சிவில் வழக்குகள் மற்றும் சிவில் வழக்குகள் ஆகியவற்றைக் கையாளும் விதத்தில், பிணையம் மற்றும் கிரிமினல் அரங்கங்களில் பிணையெடுப்பாளர்களுமே வேலை செய்கின்றனர். உதாரணமாக, பங்குதாரர்களின் வக்கீல்கள் நிறுவனம் ஒரு நிறுவன பங்குதாரர்களாக பிரதிநிதித்துவப்படுத்தலாம், இது நிறுவனத்தின் அதிகாரிகள் மற்றும் இயக்குநர்களுக்கு எதிரான ஒரு பத்திர மோசடி வழக்கில் அல்லது SEC கட்டுப்பாடுகள் மீறல் சம்பந்தப்பட்ட விஷயங்களில் வாடிக்கையாளர்களுக்கு உதவக்கூடும்.

கல்வி மற்றும் திறன்

சட்டப்பூர்வ கல்வி நிச்சயமாக, ஒரு பாதுகாப்பு பத்திரமாக மாறுவதற்கு அவசியம். ஒரு ஜூரிஸ் டாக்டரேட் பட்டம் தேவைப்படும் போது, ​​நிதி அல்லது கணக்கியல் ஒரு பின்னணி பத்திரங்கள் வழக்கறிஞர் வளர்ச்சி மிகவும் முக்கியம். சிறந்த எழுத்து திறமைகளைத் தவிர, பங்குதாரர்களின் வக்கீல்கள் நிதித் தரவைப் படித்து புரிந்து கொள்ள வேண்டும்.