தொடர் 11 - பதிவு விற்பனை உதவியாளர்

FINRA தொடர் 11 பரீட்சை உதவி பிரதிநிதி-ஆர்டர் செயலாக்கப் பரீட்சை என்றும் அறியப்படுகிறது. ஒரு கடனீட்டு விற்பனையாளர் உதவியாளர் ஒரு நிதி ஆலோசகராக சார்பில் கோரப்படாத வாடிக்கையாளர் உத்தரவுகளை எடுத்துக்கொள்வதற்கும், தற்போதைய பத்திரங்கள் விலை மேற்கோள்களை வழங்குவதற்கும் தகுதி பெறுகிறார். பத்திரங்கள் வாங்கவோ விற்கவோ கோரப்படாத பொருட்டு வாடிக்கையாளர் தனது சொந்த முன்முயற்சியின் மூலம் தயாரிக்கப்படுகிறார், பரிந்துரைகள் இல்லாமல், செயலாக்கத்திற்கான உத்தரவை ஏற்று நிதி சேவைகள் நிறுவனத்தின் ஊழியரிடம் இருந்து பரிந்துரைக்கிறார் அல்லது பரிந்துரைக்கிறார்.

பெரிய நிறுவனங்களில் உயர் தரநிலைகள்

தொடர் 11 பரீட்சை, முக்கியமாக, தொடர் 7 பரீட்சைக்கு சமமான பகுதிகளின் மிகச் சுருக்கப்பட்ட மற்றும் எளிமையான பதிப்பு ஆகும். இருப்பினும், மிகப்பெரிய சில்லறை தரகு நிறுவனங்கள் தங்கள் பதிவுசெய்த விற்பனையாளர்களை மிக அதிக அளவிலான அறிவைக் கொண்டிருப்பதாகக் கருதுகின்றன, அவை தொடர் 7 மற்றும் தொடர் 66 தேர்வுகள் இரண்டும் அவற்றின் நிதி ஆலோசகர்கள் கடந்து செல்லும் அதே சோதனைகள் இரண்டையும் அனுப்ப வேண்டும்.

தொடர் 11 பதிவாளர்கள் மீதான கட்டுப்பாடுகள்

தொடர் 11 பதிவுசெய்த விற்பனையாளர்கள் தங்கள் பணி நடவடிக்கைகளில் இந்த கட்டுப்பாடுகள் கடைபிடிக்க வேண்டும்:

• தேவையற்ற கிளையண்ட் உத்தரவுகளை ஏற்றுக்கொள்வதற்கும், விலைக் குறிப்புகள் கொடுக்கும்போதும், அவை உறுப்பினராக இருக்கும் நிறுவனத்தின் வளாகத்தில்தான் அவர்கள் உடல் ரீதியாக இருக்க வேண்டும்.
• அவர்கள் சரியான பதிவு செய்யப்பட்ட பிரதான நிர்வாகத்தின் நேரடி மேற்பார்வையில் இருக்க வேண்டும்.
• அவர்கள் முதலீட்டு ஆலோசனை அல்லது கருத்துக்களை வழங்க முடியாது.
• அவர்கள் பரிந்துரைகளை செய்யக்கூடாது.
• உறுப்பினர் உறுப்பு சார்பாக அவர்கள் கட்டளைகளை வழங்க முடியாது.
• அவர்கள் புதிய கணக்குகளை ஏற்கவோ அல்லது திறக்கவோ முடியாது.
• அவர்கள் ஏற்கனவே வாடிக்கையாளர்களுக்கு முன்பே தகுதியற்றவர்கள் அல்ல.
• நகராட்சி பத்திரங்கள் அல்லது நேரடியான பங்கேற்பு திட்டங்களுக்கு உத்தரவுகளை அவர்கள் ஏற்றுக்கொள்ளக்கூடாது.

• அவர்கள் செயல்படும் பரிவர்த்தனைகளின் எண்ணிக்கை அல்லது அளவிற்கு கூடுதல் நேரடி அல்லது மறைமுக இழப்பீட்டை அவர்கள் பெற முடியாது.

பதிவு செய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர்களின் நன்மைகள்

ஒரு தொடர் 11 பதிவு செய்யப்பட்ட விற்பனையாளர் உதவியாளர், ஒரு வேலையாக நிதி ஆலோசகர் அல்லது நிதி ஆலோசகர் குழுவிற்கு குறிப்பிட்ட மதிப்பைக் கொண்டவராக இருக்க முடியும், அது வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து தனது வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து தனது வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து தனது வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து குறிப்பிடப்படாத அளவிலான வர்த்தக உத்தரவுகளை பெறுகிறது.

பதிவு செய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர்களின் குறைபாடுகள்

மேலே பட்டியலிடப்பட்டுள்ள கட்டுப்பாடுகளுக்கு உட்பட்ட ஒரு பதிவு செய்யப்பட்ட விற்பனையாளர் உதவியாளர் மற்றும் ஆலோசனையை வழங்க முடியாத ஒரு தூய ஒழுங்குமுறை ஆவார். இதனால், நிதி ஆலோசகர், கோரப்படாத உத்தரவுகளை கையாள விரும்பலாம், வாடிக்கையாளர்களுக்கு இத்தகைய உத்தரவுகளை தவறாக அறிவுரை வழங்கும்போது, ​​அதற்கான ஆலோசனையை வழங்குவதற்கு.

தேர்வின் உள்ளடக்கம்

தொடர் 11 பரீட்சையில் 50 கேள்விகள் உள்ளன, ஒரு மணிநேரம் ஆகும். 70 சதவிகித மதிப்பெண்கள் ஒரு தேர்ச்சி தரமாகும். பரீட்சையில் விவாதிக்கப்படும் முக்கிய மேற்பார்வை பகுதிகள்:

• பத்திரங்களின் வகைகள்
• வாடிக்கையாளர் கணக்குகள் மற்றும் ஆர்டர்கள்
• பத்திரங்கள் சந்தைகளில்
• பாதுகாப்புத் தொழில் ஒழுங்குமுறைகள்

மேலும் குறிப்பாக, தொடர் 11 பரீட்சை அறிதல்:

• பொதுவான பங்கு வகுப்புகள்; சந்தை மதிப்பு / தற்போதைய விலை; பின்னல் பங்குகள்
• ஒட்டுமொத்த, மாற்று, மாற்றக்கூடிய மற்றும் அனுசரிப்பு / மாறி விகிதம் போன்ற விருப்பமான பங்கு வகைகள்
• பொதுவான மற்றும் விருப்பமான பங்குகள் மற்றும் கடன் பத்திரங்கள் இடையே வேறுபாடு
• விருப்பங்களின் வகைகள் மற்றும் அடிப்படை சொற்கள்
• அமெரிக்க வைப்புத்தொகை ரசீதுகள் / பங்குகள் (எ.டி.ஆர் மற்றும் ADS கள்)
• ரியல் எஸ்டேட் முதலீட்டு அறக்கட்டளைகள் (REIT கள்)
• முதலீட்டு நிறுவனங்களின் வகைகள் மற்றும் பரிமாற்ற-வர்த்தக நிதி (ப.ப.வ.நிதிகள்)
• கணக்குகள் மற்றும் ஒவ்வொன்றிலும் செய்யக்கூடிய பரிவர்த்தனைகளின் வகைகள்
• வாடிக்கையாளர் உத்தரவுகளை ஏற்றுக்கொண்டு மரணதண்டனைக்கு அவர்களை கடத்துதல்

• பரிவர்த்தனைகள் மற்றும் உத்தரவின் வகைகள் மற்றும் அவர்கள் பயன்படுத்தும் போது
• ஒரு வாடிக்கையாளர் வரிசையில் டிக்கெட் பதிவு செய்ய வேண்டிய தகவல்
• விற்பனையாகும் பத்திரங்களை வழங்க வாடிக்கையாளரின் திறனை தீர்மானித்தல்
• தீர்வு தேவைகள்
• பத்திரங்கள் சந்தைகள் மற்றும் ஏலத்திற்கும் வியாபாரி சந்தைகளுக்கும் இடையே உள்ள வேறுபாடுகள்
• பத்திர பரிவர்த்தனைகளுடன் தொடர்புடைய சொல்
• வர்த்தக நிறுத்தம் போது தேவைகளை தேவைகள்
• SEC மற்றும் பெடரல் ரிசர்வ் பங்கு
• FINRA மற்றும் பிற சுய-ஒழுங்குமுறை அமைப்புகளின் பங்கு
• 1934 ஆம் ஆண்டின் செக்யூரிட்டீஸ் எக்ஸ்சேஞ்ச் சட்டம்
• உள் வர்த்தகம்
• FINRA மற்றும் NASD விதிகள் பதிவு, தகுதி மற்றும் தொடர்ச்சியான கல்வியில் விதிகள்

• தொழில்முறை நடத்தை விதிகள்
• உறுப்பினர் நிறுவனங்களில் மேற்பார்வை மற்றும் இணக்க நடைமுறைகள்